上海证券报消息,伴随证监系统反腐的持续高压态势,年内已有多家券商高管遭调查。

11月26日,据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、江苏省监委消息:中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法,目前正接受监察调查。

此前有消息表示,朱毅被调查的主要原因与此前工作经历有关,或与国泰君安无关。对此,记者向国泰君安方面进行求证,截至发稿,国泰君安方面尚未对此事更多细节作出公开回应。

原发审委委员朱毅被调查

中央纪委国家监委网站显示,朱毅于2000年11月调入中国证监会上海证管办工作,曾任中国证监会上海监管局办公室副主任、法制工作处调研员;2012年5月至2017年9月,任中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员。

2018年8月至今,朱毅任国泰君安投资管理股份有限公司总裁助理,国泰君安证券股份有限公司投资银行事业部执行委员会委员、投资银行部总经理。

一份关于朱毅的公开介绍显示,朱毅在证监会系统任职期间,熟知IPO审核重点及审核理念;赴国泰君安任职后,主要负责国泰君安投资银行部的日常工作,从事股权IPO、再融资等投行业务,管理的人员规模超600人。

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记者注意到,今年以来已有多家券商投行高管受到调查。

例如在11月中旬,光大证券股份有限公司债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组的纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

3名前发审委委员遭调查

朱毅是今年被调查的第3名原主板发审委委员。

今年6月,原上交所审核中心副主任操舰接受调查。一个月后,原天健会计师事务所副总裁陈翔也被监管进行调查。

据了解,操舰曾在上交所任职近20年,曾担任证监会第十二届、第十三届、第十六届主板发审委委员。2019年下半年以来,操舰出任上交所科创板审核中心副主任一职。

陈翔曾担任天健会计师事务所管理委员会委员、管理合伙人、副总裁,并连续担任证监会第十四至十六届主板发审委委员。

记者查阅资料后发现,朱毅、操舰和陈翔在发审委任职时曾有过多次交集,并共同参与多家企业首发上市IPO审核。

据不完全统计,朱毅、操舰和陈翔三人在2014年至2015年共同审核IPO数量达数十家,其中涉及两个人审核的项目数量更多。

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